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北交所做市規(guī)則落地 混合交易覆蓋全部股票

證券時(shí)報(bào) 2023-01-20 08:49:01

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

1月19日,《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《做市細(xì)則》)和《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)指引》(以下簡(jiǎn)稱《做市指引》)發(fā)布,對(duì)證券公司開(kāi)展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的流程、權(quán)利義務(wù)和監(jiān)督管理等方面予以規(guī)定?!蹲鍪屑?xì)則》和《做市指引》自發(fā)布之日起施行。


(資料圖片僅供參考)

據(jù)了解,北交所已組織各市場(chǎng)參與者開(kāi)展技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作并完成相關(guān)測(cè)試。北交所表示,本次規(guī)則正式發(fā)布后,北交所進(jìn)一步推動(dòng)各市場(chǎng)參與者完成技術(shù)改造,同時(shí)組織適格會(huì)員開(kāi)展包括權(quán)限申請(qǐng)、股票備案等業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作,全力保障做市業(yè)務(wù)平穩(wěn)落地。待全部準(zhǔn)備工作就緒后,北交所將另行公告,啟動(dòng)做市交易。

做市商需履行

五方面報(bào)價(jià)義務(wù)

《做市細(xì)則》共五章、三十四條,主要內(nèi)容包括:一是明確做市服務(wù)申請(qǐng)與終止。北交所對(duì)做市商實(shí)行交易權(quán)限管理,取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的會(huì)員在開(kāi)通做市交易權(quán)限后,可以備案為特定股票做市。同時(shí),鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)為其保薦股票提供做市服務(wù)。二是明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)持續(xù)提供符合價(jià)差和數(shù)量要求的雙向報(bào)價(jià)。北交所將對(duì)做市商做市交易業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)積極展業(yè)的做市商給予適當(dāng)激勵(lì)。三是明確做市商監(jiān)督管理要求。做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離制度、異常交易監(jiān)控機(jī)制,不得實(shí)施異常交易行為,確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。

根據(jù)規(guī)定,經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的北交所會(huì)員,即可以在北交所開(kāi)展做市交易業(yè)務(wù)。具備相應(yīng)資格的會(huì)員與北交所簽訂做市協(xié)議并開(kāi)通做市交易權(quán)限后,可以備案為特定股票做市。

北交所的做市報(bào)價(jià)采取了報(bào)價(jià)數(shù)量、報(bào)價(jià)價(jià)差、報(bào)價(jià)時(shí)長(zhǎng)三個(gè)維度,不設(shè)最低做市庫(kù)存股要求,除特殊情形外,不限定最低做市期限。一是有效報(bào)價(jià)數(shù)量。做市商在買(mǎi)方向、賣(mài)方向上的累計(jì)申報(bào)最低數(shù)量應(yīng)均不低于1000股。二是有效報(bào)價(jià)價(jià)差。要求連續(xù)競(jìng)價(jià)階段做市商的有效報(bào)價(jià)價(jià)差不高于2%,集合競(jìng)價(jià)階段不高于3%。三是有效報(bào)價(jià)時(shí)長(zhǎng)。每只股票的開(kāi)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)參與率應(yīng)分別不低于50%、70%,連續(xù)競(jìng)價(jià)階段符合規(guī)定的做市報(bào)價(jià)時(shí)長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)不低于連續(xù)競(jìng)價(jià)交易時(shí)間的90%;連續(xù)競(jìng)價(jià)期間做市商成交后報(bào)價(jià)不符合有效報(bào)價(jià)要求,但在2分鐘內(nèi)恢復(fù)有效報(bào)價(jià)的,補(bǔ)充報(bào)價(jià)時(shí)間納入?yún)⑴c率計(jì)算。四是做市服務(wù)期要求。做市商為北交所股票提供做市服務(wù)的,不設(shè)做市最低期限,但主動(dòng)退出為特定股票做市后,6個(gè)月不得申請(qǐng)重新為該股票做市;主動(dòng)退出為所有股票做市后,1年內(nèi)不得再申請(qǐng)為任意一只股票做市。五是特殊情形下的做市報(bào)價(jià)義務(wù)豁免。發(fā)生最優(yōu)價(jià)為漲跌停價(jià)情形、股票處于盤(pán)中臨時(shí)停牌期間、股票在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)且做市商為獲授權(quán)的主承銷商的,免除雙向報(bào)價(jià)義務(wù);做市商持有庫(kù)存股票不足最低報(bào)價(jià)數(shù)量要求的,免于履行賣(mài)出報(bào)價(jià)義務(wù),但應(yīng)在次一交易日恢復(fù)雙向報(bào)價(jià)。

此外,發(fā)生涉及股票退市、因不可抗力等因素或系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致做市商無(wú)法繼續(xù)履行報(bào)價(jià)義務(wù)的,北交所可以根據(jù)做市商申請(qǐng)或市場(chǎng)情況決定豁免做市商做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

混合交易覆蓋北交所

全部上市公司股票

《做市指引》明確,北交所混合交易的實(shí)施范圍覆蓋北交所全部上市公司股票,由符合條件的做市商自行選擇做市標(biāo)的。同時(shí),北交所鼓勵(lì)具備做市資格的保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間為相關(guān)股票做市。

做市商可以通過(guò)在北交所市場(chǎng)參與公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行、二級(jí)市場(chǎng)交易(包括競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等)的方式獲取庫(kù)存股,也可以使用公開(kāi)發(fā)行上市前從新三板市場(chǎng)獲取的庫(kù)存股。記者了解到,未來(lái),北交所還將進(jìn)一步研究拓展包括借券在內(nèi)的做市商庫(kù)存股獲取方式。

值得注意的是,在北交所混合交易制度下,做市商和普通投資者訂單類型相同,系統(tǒng)在撮合成交時(shí)不區(qū)分做市商訂單和普通投資者訂單,做市商和做市商、做市商和投資者、投資者和投資者之間均可成交。

實(shí)際上,北交所做市制度和新三板做市制度有些許差異,主要是基礎(chǔ)交易方式不同。新三板采用傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)性做市制度,每只股票必須有兩家以上做市商,且投資者只能和做市商成交,成交價(jià)格為做市商報(bào)價(jià)。北交所是在競(jìng)價(jià)交易基礎(chǔ)上引入做市商實(shí)行混合交易制度,不對(duì)單只股票的做市商數(shù)量作硬性要求,做市商和普通投資者交易權(quán)利相同,成交價(jià)格通過(guò)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。同時(shí),基于基礎(chǔ)交易方式及市場(chǎng)流動(dòng)性的差異,北交所和新三板在做市商報(bào)價(jià)權(quán)利和義務(wù)方面的要求也存在一定差異,以契合不同市場(chǎng)特點(diǎn)、滿足市場(chǎng)交易需求。

根據(jù)規(guī)定,新三板做市商未取得北交所做市資格的,北交所將在相關(guān)股票上市前一交易日為其辦理自動(dòng)退出。做市商可以申請(qǐng)將持有股票轉(zhuǎn)出做市專用證券賬戶進(jìn)行后續(xù)處置,也可以不申請(qǐng)劃轉(zhuǎn),待未來(lái)取得北交所做市資格后繼續(xù)為其做市。

市場(chǎng)人士認(rèn)為,北交所在競(jìng)價(jià)交易的基礎(chǔ)上引入做市商實(shí)行混合交易制度,有助于增加市場(chǎng)訂單深度,提升市場(chǎng)穩(wěn)定性,縮小市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差,降低投資者交易成本,引入增量資金,提升市場(chǎng)流動(dòng)性,服務(wù)市場(chǎng)高質(zhì)量擴(kuò)容。

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